产品未备案也未托管、存在非公司员工参与投资管理等问题，杭州金蟾蜍投资等三家私募收监管函

2023-07-07 19:11:04 来源：每日经济新闻小 中

每经记者：杨建每经编辑：肖芮冬

今年以来，监管层加大了对私募行业的监管力度，持续“零容忍”打击私募行业的各类违法行为。

【资料图】

7月6日，浙江证监局一口气下发了对浙江君颐资产、杭州金蟾蜍投资、杭州锦泉投资等三家私募收监管函，上述私募存在着办公地址混同、非公司员工参与投资管理、向不合格投资者募集资金等。甚至还有私募存在着产品未备案、产品未由基金托管人托管等问题。值得注意的是，杭州金蟾蜍投资实控人刘敏达曾在某券商研究所担任有色金属行业首席研究员、行业研究主任。

杭州金蟾蜍投资收监管函，实控人曾是某券商首席研究员

今年以来，监管层持续“零容忍”打击私募行业的各类违法行为。据记者不完全统计，上半年证监会和地方证监局开出的行政处罚决定书已近200单。记者注意到，下半年以来，各地方证监局加大了监管力度，7月6日，浙江证监局一口气下发了三封监管函。

具体来看，浙江证监局下发了关于对杭州金蟾蜍投资管理有限公司（以下简称杭州金蟾蜍投资）采取出具警示函措施的决定，该公司在开展私募基金业务中存在着多起违规行为：首先是未按照公司《内部交易记录制度》要求制作保存投资交易指令的风控审核确认单，未按照公司《公平交易制度》要求进行日终报告。其次是管理的部分基金要求投资者提供的资产证明不符合合格投资者的标准。第三是管理的部分基金未妥善保存部分投资者的问卷调查、风险揭示书、收入或资产证明、冷静期回访确认等相关资料。第四是管理的部分基金未按照基金合同的约定对投资者进行信息披露。第五是未建立激励奖金递延发放机制。

该公司的上述行为违反了相关的规定，浙江证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。而刘敏达作为公司法定代表人，对公司上述问题负有主要责任。监管机构决定对刘敏达采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中国证券投资基金业协会数据显示，杭州金蟾蜍投资成立于2015年3月30日，从公司实控人刘敏达的履历来看，2004年8月～2006年6月曾在金川集团市场部担任市场部业务员、贸易部经理。2006年6月～2014年4月在某券商研究所担任有色金属行业首席研究员、行业研究主任。之后便在私募机构任职。

从公司股权来看，刘敏达持股60%，叶智鑫持股40%，公司的管理规模在10亿～20亿。据私募排排网数据，叶智鑫管理的金蟾蜍大鑫一号截至今年6月30日，单位净值为2.1474元，今年上半年的收益为11.57%。刘敏达管理的金蟾蜍睿达一号今年上半年的收益为5.23%，该产品的单位净值为2.1745元。

产品未备案、未托管，杭州锦泉投资收监管函

值得注意的是，杭州锦泉投资管理有限公司（以下简称杭州锦泉投资）在开展私募基金业务中也存在着多起违规行为：向不合格投资者募集资金；其次是存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续，未按协议约定进行运作管理，在协议未约定不进行托管情况下实际运作也未由基金托管人托管，未按协议约定进行信息披露。

该公司的上述行为违反了相关规定，被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。韩长军作为公司当时的法定代表人、执行董事兼总经理和相关责任人员，对公司上述问题负有主要责任，也被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施。

此次一同收到监管函的还有浙江君颐资产管理有限公司。该公司在开展私募基金业务中也存在多起违规行为：首先是未谨慎勤勉履行管理人职责，管理的部分基金未要求投资者提供收入或资产证明，由非公司员工参与投资管理；其次是公司与其他公司办公地址混同；第三是未建立激励奖金递延发放机制。

该公司的上述行为违反了相关规定，被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施。而娄志刚作为公司法定代表人、总经理，对公司上述问题负有主要责任，也被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。中国证券投资基金业协会数据显示，浙江君颐资产管理有限公司成立于2018年1月18日，公司的管理规模在5亿元以下。

从私募排排网的数据来看，该公司旗下的君颐恩择1号截至7月3日的最新单位净值为0.8420元，不过今年以来的收益为11.52%。公司旗下的君颐景程高览1号截至6月30日的最新单位净值为0.7210元，今年以来亏损7.33%。

对此，有业内人士告诉记者，随着我国私募基金行业发展迅速，私募行业存在的诸多问题也暴露出来，为了行业的持续健康发展，对于私募基金的监管规范也在不断完善，在募、投、管、退等关键环节强化合规运作。

每日经济新闻

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